{"id":1189,"date":"2024-01-19T14:17:54","date_gmt":"2024-01-19T14:17:54","guid":{"rendered":"https:\/\/ecstatic-raman.82-165-76-74.plesk.page\/?p=1189"},"modified":"2026-05-06T11:24:47","modified_gmt":"2026-05-06T11:24:47","slug":"compliance-teil-1-von-9-was-ist-eigentlich-compliance","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/ecstatic-raman.82-165-76-74.plesk.page\/en\/compliance-teil-1-von-9-was-ist-eigentlich-compliance\/","title":{"rendered":"Compliance \u2013 Teil 1 von 9 \u2013 Was ist eigentlich Compliance?"},"content":{"rendered":"<div>\n<p><span>Der Begriff \u201eCompliance\u201c bedeutet \u00fcbersetzt \u201eRegeltreue\u201c oder \u201eRechtskonformit\u00e4t\u201c und beschreibt inhaltlich die Pflicht von Organisationen, die Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen, Richtlinien, aber auch selbst gesetzten internen Vorgaben und Standards sicherzustellen. So hei\u00dft es im Deutschen Corporate Governance Kodex (Grundsatz 5 DCGK): <\/span><em><span>\u201eDer Vorstand hat f\u00fcr die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der internen Richtlinien zu sorgen und wirkt auf deren Beachtung im Unternehmen hin (Compliance)\u201c<\/span><\/em><span>. Zwar ist die Pflicht zur Einhaltung von Gesetzen nicht neu, doch nimmt die Bedeutung von Compliance insbesondere vor dem Hintergrund des nationalen und europ\u00e4ischen Gesetzgebungseifers stetig zu und hat l\u00e4ngst auch den deutschen Mittelstand erreicht. J\u00fcngstes Beispiel ist etwa die Verabschiedung des Hinweisgeberschutzgesetzes zur Umsetzung der EU-Whistleblower-Richtlinie, RL (EU) 2019\/1937 (<\/span><a href=\"https:\/\/ecstatic-raman.82-165-76-74.plesk.page\/index.php\/pflicht-zur-einrichtung-einer-meldestelle-whistleblower-hinweisgeberschutzgesetz\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\"><span><strong>siehe Artikel zum Hinweisgeberschutzgesetz<\/strong><\/span><\/a><span>).<\/span><\/p>\n<p><span>Die Einhaltung privatrechtlicher, \u00f6ffentlich-rechtlicher und strafrechtlicher Vorschriften sollte dabei insbesondere auch im Interesse der Unternehmen liegen. Je nach Versto\u00df und verletzter Rechtsvorschrift drohen erhebliche finanzielle Sch\u00e4den in Form von Schadensersatzforderungen oder Bu\u00dfgeldern. Dar\u00fcber hinaus k\u00f6nnen Compliance-Verst\u00f6\u00dfe zu erheblichen Reputationssch\u00e4den f\u00fcr das Unternehmen f\u00fchren und damit die Unternehmensentwicklung nachhaltig beeintr\u00e4chtigen. Welche Gesetze und Pflichten zu beachten sind, h\u00e4ngt insbesondere von der Branche ab, in dem das Unternehmen t\u00e4tig ist. Grundlegende Compliance-Risiken sind beispielsweise:<\/span><\/p>\n<ul>\n<li><span>Verst\u00f6\u00dfe gegen das Arbeitsschutzgesetz (z.B. Mindestlohn, Arbeitszeitgesetz),<\/span><\/li>\n<li><span>Verletzungen des Datenschutzes\/der DSGVO,<\/span><\/li>\n<li><span>Wettbewerbsbeschr\u00e4nkungen (z.B. Preisabsprachen),<\/span><\/li>\n<li><span>IT-Sicherheit,<\/span><\/li>\n<li><span>Verst\u00f6\u00dfe gegen das Allgemeine Gleichbehandlungsgesetz (AGG),<\/span><\/li>\n<li><span>Korruptionsstraftaten,<\/span><\/li>\n<li><span>Verst\u00f6\u00dfe gegen das Geldw\u00e4schegesetz (GwG),\u00a0<\/span><\/li>\n<li><span>Verst\u00f6\u00dfe im Bereich der Exportkontrolle,<\/span><\/li>\n<li><span>Steuerdelikte und<\/span><\/li>\n<li><span>Verst\u00f6\u00dfe gegen Umweltschutzvorschriften.<\/span><\/li>\n<\/ul>\n<p><span>Insofern sind Unternehmen gehalten, wirksame und vor allem rechtssichere Compliance-Strukturen in der eigenen Organisation zu etablieren, um m\u00f6gliche Compliance-Verst\u00f6\u00dfe weitestgehend zu vermeiden und die mit einem Compliance-Versto\u00df verbundenen Risiken so gering wie m\u00f6glich zu halten. Compliance ist somit ein elementarer Bestandteil einer \u201eGood Corporate Governance\u201c. Es empfiehlt sich daher, einen internen Verhaltenskodex oder interne Compliance-Richtlinien f\u00fcr die Mitarbeiter einzuf\u00fchren sowie ein Compliance-Management-System einzurichten, das unter anderem eine interne Meldestelle f\u00fcr Compliance-Verst\u00f6\u00dfe vorsieht.<\/span> <span>Die Implementierung eines Compliance-Management-Systems setzt dabei zun\u00e4chst eine Bestandsaufnahme der Compliance-Situation im Unternehmen voraus. Darauf aufbauend k\u00f6nnen Risiken identifiziert und bewertet werden. Dies wiederum ist die Grundlage f\u00fcr die Festlegung von Ma\u00dfnahmen, die in ihrer Gesamtheit die Compliance-Organisation \u2013 das Compliance-Management-System \u2013 des Unternehmens bilden.<\/span><\/p>\n<p><span>Vor dem Hintergrund der vielf\u00e4ltigen Compliance-Herausforderungen f\u00fcr Unternehmen werden wir in den kommenden Monaten an dieser Stelle einzelne Themen aus dem Bereich Compliance aufgreifen. Selbstverst\u00e4ndlich stehen Ihnen unsere auf Compliance spezialisierten Anw\u00e4ltinnen\/Anw\u00e4lte bei der Gestaltung eines internen Compliance-Systems und f\u00fcr weitere Fragen jederzeit gerne zur Verf\u00fcgung.<\/span><\/p>\n<\/div>\n<div>\n<p>        <img decoding=\"async\" src=\"\/wp-content\/uploads\/2026\/04\/jan_nitschke_profil_1920x2500px.jpg.webp\" alt=\"\"><\/p>\n<div>Rechtsanwalt <\/div>\n<div>\n<p>Jan Nitschke<\/p>\n<\/div>\n<p><a href=\"\/index.php\/anwaeltinnen-anwaelte\/dr-till-veltmann\/\">Read more<\/a><\/p>\n<\/div>\n<p><!--more--><br \/>\n<!-- {\"type\":\"layout\",\"children\":[{\"type\":\"section\",\"props\":{\"class\":\"section-head-blur-white nogrey bild-verlaeufe\",\"height\":\"pixels\",\"height_viewport\":600,\"image_position\":\"center-center\",\"style\":\"default\",\"title_breakpoint\":\"xl\",\"title_position\":\"top-left\",\"title_rotation\":\"left\",\"vertical_align\":\"middle\",\"width\":\"default\"},\"children\":[{\"type\":\"row\",\"children\":[{\"type\":\"column\",\"props\":{\"image_position\":\"center-center\",\"position_sticky_breakpoint\":\"m\"},\"children\":[{\"type\":\"panel\",\"props\":{\"content_column_breakpoint\":\"m\",\"icon_width\":80,\"image_align\":\"top\",\"image_grid_breakpoint\":\"m\",\"image_grid_width\":\"1-2\",\"image_svg_color\":\"emphasis\",\"link_style\":\"default\",\"link_text\":\"Read more\",\"margin\":\"default\",\"margin_remove_bottom\":false,\"margin_remove_top\":false,\"meta_align\":\"below-title\",\"meta_element\":\"div\",\"meta_style\":\"text-meta\",\"position\":\"relative\",\"position_top\":\"70\",\"title_align\":\"top\",\"title_element\":\"h3\",\"title_grid_breakpoint\":\"m\",\"title_grid_width\":\"1-2\",\"title_hover_style\":\"reset\"},\"source\":{\"query\":{\"name\":\"posts.singlePost\"},\"props\":{\"title\":{\"arguments\":{\"separator\":\", \",\"show_link\":false,\"link_style\":\"\"},\"name\":\"categoryString\"}}}},{\"type\":\"headline\",\"props\":{\"margin_remove_top\":true,\"position\":\"relative\",\"position_top\":\"70\",\"text_align\":\"center\",\"title_element\":\"h1\"},\"source\":{\"query\":{\"name\":\"posts.singlePost\"},\"props\":{\"content\":{\"name\":\"title\"}}}},{\"type\":\"text\",\"props\":{\"class\":\"aktuelles_beitrag_datum\",\"column_breakpoint\":\"m\",\"margin\":\"medium\"},\"source\":{\"query\":{\"name\":\"posts.singlePost\"},\"props\":{\"content\":{\"filters\":{\"date\":\"d. 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